投教宣傳：非法證券期貨活動(dòng)案例
文章來(lái)源：通和投資發(fā)布時(shí)間：2023-05-30
按照協(xié)會(huì)關(guān)于開展防范非法證券期貨宣傳月的要求，我司將持續(xù)開展防范非法證券期貨活動(dòng)的宣傳工作。本期內(nèi)容是關(guān)于非法證券期貨活動(dòng)案例的介紹。
一、虛假交易軟件
案例介紹：投資者通過(guò)自行下載的某證券公司軟件參與股票交易,后發(fā)現(xiàn)資金已無(wú)法取出。投資者聯(lián)系該證券公司反映,被告知查詢不到賬戶。投資者認(rèn)為該證券公司無(wú)法為投資者取出資金不合理,故致電12386熱線投訴。證券公司接到投訴后,隨即對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)核實(shí),投資者非該證券公司客戶,其使用的軟件為不法分子假冒該公司名義,通過(guò)建立微信群、QQ群等方式誘騙投資者下載的虛假交易軟件。證券公司將上述核查情況告知投資者,建議其通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的權(quán)益,并提醒其提高警惕,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。同時(shí),公司立刻與反詐中心聯(lián)系,及時(shí)阻隔相關(guān)詐騙APP、網(wǎng)站的鏈接,并通過(guò)公司官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、微博、客戶交易終端、發(fā)送短信等方式及時(shí)發(fā)布相關(guān)澄清聲明和風(fēng)險(xiǎn)警示,提醒投資者注意防范。
風(fēng)險(xiǎn)提示：近年來(lái),頻發(fā)不法分子以“黑APP”“黑平臺(tái)”進(jìn)行詐騙或從事非法證券期貨活動(dòng),投資者從事證券期貨交易時(shí)須牢記“選擇合法機(jī)構(gòu),遠(yuǎn)離非法主體”。面對(duì)來(lái)路不明的推薦應(yīng)保持警惕,可通過(guò)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等官方網(wǎng)站查詢合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息,以免誤入陷阱,上當(dāng)受騙。如遇資金轉(zhuǎn)賬等要求,應(yīng)審慎核查對(duì)方身份,特別是轉(zhuǎn)賬至個(gè)人名義開立的賬戶,必須慎之又慎,一旦發(fā)現(xiàn)資金損失,應(yīng)做好相關(guān)信息留痕,第一時(shí)間報(bào)警,以便公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)線索,及時(shí)破案。
二、冒充證券公司工作人員進(jìn)行非法活動(dòng)
案例介紹：2022年10月，A證券公司客服熱線、官方郵箱陸續(xù)收到投資者投訴，反映受公司員工邀請(qǐng)加入股票交流群后被誘導(dǎo)下載行情交易軟件購(gòu)買虛擬幣、原始股等并被收取咨詢費(fèi)。經(jīng)公司核查，上述活動(dòng)系不法分子冒充公司和公司員工名義進(jìn)行，投資者所下軟件非公司行情交易軟件。A公司遂通過(guò)公司APP客戶端、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)提示。
風(fēng)險(xiǎn)提示：近年來(lái)，非法證券活動(dòng)隱蔽性強(qiáng)、花樣不斷翻新，不法分子采用多種手段方式假冒合法機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行非法活動(dòng)。一是假冒公司網(wǎng)站、APP，誘導(dǎo)投資者下載非法軟件并入金、誘導(dǎo)投資者通過(guò)非法鏈接進(jìn)行轉(zhuǎn)賬或交易；二是假冒公司知名人士、員工，開展非法客戶招攬、薦股或者誤導(dǎo)、詐騙等；三是假借“與XX券商合作”名義，以“內(nèi)幕消息”欺騙投資者。此類非法證券活動(dòng)不僅侵害了證券公司名譽(yù)，更損害了投資者的利益。
三、非法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)
案例介紹：2022年11月，投資者W某向12386熱線舉報(bào)，反映某微信公眾號(hào)發(fā)布《暴漲！賺21.5萬(wàn)》等文章，通過(guò)公開交易單、展示盈利等方式誘導(dǎo)投資者付費(fèi)加入其所謂“高端VIP”群，試圖騙取投資者高額咨詢費(fèi)用。經(jīng)查，該微信公眾號(hào)運(yùn)營(yíng)主體從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。
風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]66號(hào)）第一條，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書的機(jī)構(gòu)聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求。
目前微信、微博、抖音等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)存在大量魚龍混雜的證券投資咨詢服務(wù)信息，投資者在接受投資者咨詢或理財(cái)服務(wù)時(shí)，應(yīng)提高警惕、注意甄別。不管是通過(guò)主動(dòng)添加自媒體平臺(tái)預(yù)留聯(lián)系方式，還是接到以薦股、理財(cái)?shù)让x的不明來(lái)電或好友申請(qǐng)，投資者都應(yīng)首先核實(shí)對(duì)方身份信息；“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)、投資需謹(jǐn)慎”，投資者切莫輕信“代為操盤、承諾收益”等虛假宣傳，守好自己的錢袋子。
以上投資者教育內(nèi)容摘編自中國(guó)投資者網(wǎng)https://www.investor.org.cn/