證監(jiān)會2020年場外配資違法犯罪典型案例介紹（二）
文章來源：通和投資發(fā)布時間：2021-05-13
證監(jiān)會2020年場外配資違法犯罪典型案例介紹（二）
按照大連證監(jiān)局《關(guān)于開展2021年防范非法證券期貨宣傳月活動》、《關(guān)于開展第三屆5.15全國投資者保護(hù)宣傳日有關(guān)活動的通知》精神，我公司將積極開展防范非法證券期貨活動的投資者教育宣傳活動，增強投資者保護(hù)意識。本期將繼續(xù)介紹證監(jiān)會、公安部2020年場外配資違法犯罪典型案例。
六、安徽昊鑫股票配資案。2019年至2020年，杭州望洲清泉企業(yè)管理有限公司對外招攬股票配資業(yè)務(wù)，并與銅陵昊鑫信息技術(shù)服務(wù)有限公司達(dá)成合作協(xié)議，授權(quán)其作為安徽銅陵地區(qū)代理商，通過發(fā)傳單、微信、電話、熟人營銷等方式開發(fā)配資客戶，利用“易管家”配資分倉系統(tǒng)軟件開立交易子賬戶提供給客戶使用，為客戶提供配資炒股服務(wù)，雙方按比例分配賺取的配資利息。本案涉案交易金額逾19億元，其中2020年3月以來配資金額近5000萬元，收取保證金近2000萬元，涉及“金主”及其證券賬戶共21個。涉案公司均未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，涉嫌非法經(jīng)營罪。2020年9月，安徽省銅陵市公安機(jī)關(guān)在杭州、銅陵兩地抓獲犯罪嫌疑人7人。目前法院以非法經(jīng)營罪作出一審判決。
七、廈門藍(lán)象科技期貨配資案。2012年以來，廈門藍(lán)象網(wǎng)絡(luò)科技有限公司開發(fā)并運營某資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件。該軟件具有賬戶分倉功能，被多家配資公司使用進(jìn)行期貨配資活動，涉案公司以主賬戶及下設(shè)的子賬戶數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)，按月度、季度、半年度和年度向配資公司收取軟件使用和服務(wù)費用。涉案公司也使用該軟件從事配資經(jīng)營活動，涉嫌非法經(jīng)營罪。2020年9月，廈門市公安機(jī)關(guān)開展收網(wǎng)行動，發(fā)現(xiàn)軟件中有期貨主賬戶600余個、子賬戶8萬余個，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
八、江西氧氣科技期貨配資案。2020年8月，江西公安機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)南昌氧氣科技公司涉嫌非法從事期貨交易。經(jīng)查，涉案公司未取得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，通過公司網(wǎng)站、朋友介紹等方式招攬配資客戶，并借用他人期貨賬戶作為主賬戶，利用“知富通”配資分倉系統(tǒng)軟件拆分為多個虛擬子賬戶，提供給客戶進(jìn)行期貨配資，使客戶在不具備期貨交易資質(zhì)和付出很少資金的情況下開展期貨交易，并從中收取遠(yuǎn)高于期貨交易所的手續(xù)費牟利。2020年8月，江西省南昌市公安機(jī)關(guān)對該案立案偵查，抓獲犯罪嫌疑人59人，涉案金額2698萬元。目前該案已由檢察機(jī)關(guān)依法向法院提起公訴。
九、四川“馬上漲”虛擬盤配資案。2019年至2020年，吳某、楊某等人合作開發(fā)了一款配資分倉系統(tǒng)軟件，并設(shè)立了“馬上漲”等虛擬盤配資平臺，招攬成都馬上漲科技有限公司、重慶五十弦文化傳播有限公司等多家公司作為配資平臺運營商及代理商，通過微信炒股群發(fā)布高額度、高杠桿配資信息招攬客戶，吸引客戶在平臺上配資炒股。但實際上客戶買賣股票委托單并未真正進(jìn)入證券市場交易，僅是在配資平臺記賬，配資平臺按照股市行情計算客戶交易盈虧，使客戶相信自己是在進(jìn)行真實的證券交易。2020年5月，四川省成都市、重慶市兩地公安機(jī)關(guān)對吳某、楊某犯罪團(tuán)伙實施統(tǒng)一抓捕，抓獲犯罪嫌疑人132人，搗毀犯罪窩點9個，扣押作案電腦150臺、手機(jī)325部、銀行卡1590余張以及大量賬本、票據(jù)、合同、話術(shù)資料等，涉案金額3000余萬元，受害人2000余人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
十、陜西“開門紅”虛擬盤配資案。2019年9月至2020年4月，西安憶美星辰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家公司利用電話、微信等方式推廣“開門紅”配資平臺，誘導(dǎo)客戶注冊和充值，以十倍杠桿建倉交易，并收取3‰的建倉費，當(dāng)交易的股票下跌5%時，業(yè)務(wù)員會誘騙客戶追加投資，下跌7%時，平臺會強制平倉；當(dāng)客戶購買的股票上漲賣出時，平臺將抽取10%投資盈利作為分成。客戶在配資平臺上所投入的資金全部進(jìn)入犯罪嫌疑人個人賬戶，并未真實流入證券市場，涉嫌股票投資詐騙。截至案發(fā)，配資平臺共注冊623人，涉案金額3900余萬元。2020年4月，陜西省西安市公安機(jī)關(guān)在西安、合肥、阜陽、杭州和蘇州等5地市同時開展收網(wǎng)行動，成功控制涉案人員120人，刑拘52人。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
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