證監(jiān)會(huì)2020年場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例介紹(一)
文章來源:通和投資發(fā)布時(shí)間:2021-05-13
按照大連證監(jiān)局《關(guān)于開展2021年防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)》、《關(guān)于開展第三屆5.15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日有關(guān)活動(dòng)的通知》精神,我公司將積極開展防范非法證券期貨活動(dòng)的投資者教育宣傳活動(dòng),增強(qiáng)投資者保護(hù)意識(shí)。本期宣傳案例是證監(jiān)會(huì)、公安部2020年場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例。
一、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案。2018年至2019年,重慶融鑫匯信息科技有限公司設(shè)立“撮合網(wǎng)”網(wǎng)站和APP等配資平臺(tái),對(duì)接資金提供方(俗稱“金主”,下同)獲取配資資金和證券賬戶,并使用某軟件公司開發(fā)的配資分倉系統(tǒng)軟件,為配資客戶開立交易子賬戶,提供杠桿比例高達(dá)8倍的配資資金進(jìn)行配資炒股。涉案公司未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì),發(fā)展代理商招攬配資客戶4萬余名,遍及全國(guó)16個(gè)省市,涉案交易金額達(dá)550億元,涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年1月,重慶市公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)抓捕,共取締配資公司1家、代理商25家,抓獲涉案人員153人,對(duì)其中52人采取刑事強(qiáng)制措施。目前該案已由檢察機(jī)關(guān)依法向法院提起公訴。
二、深圳聚牛匯友股票配資案。2017年至2020年,深圳市聚牛匯友網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市同盛金信息技術(shù)有限公司等多家配資公司向上海蜂虎銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司購買了配資分倉系統(tǒng)軟件,并設(shè)立多個(gè)配資網(wǎng)站和APP招攬配資客戶,聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶,利用配資軟件開立若干交易子賬戶,分配給客戶進(jìn)行配資炒股,并收取配資服務(wù)費(fèi)。2020年6月,深圳市公安機(jī)關(guān)在深圳、上海兩地開展收網(wǎng)行動(dòng),共搗毀犯罪窩點(diǎn)10處,控制涉案人員50余人,刑拘犯罪嫌疑人17人,涉及配資客戶4500余人,涉案交易金額達(dá)70億元,實(shí)現(xiàn)對(duì)配資公司、配資軟件開發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊,是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實(shí)盤場(chǎng)外配資非法經(jīng)營(yíng)案。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
三、上海厚成股票配資案。2018年10月至2020年9月,張某、牛某等人先后以上海厚成網(wǎng)絡(luò)科技中心、上海厚步網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、合肥智捷信息技術(shù)服務(wù)有限公司等6家公司名義,在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下,開發(fā)“牛千萬”“滿倉紅”“牛萊策略”“牛領(lǐng)策略”等4個(gè)配資分倉系統(tǒng)軟件,并通過互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式招攬配資客戶,提供配資炒股服務(wù),收取配資保證金9000余萬元,涉及配資客戶2000余人,賺取交易手續(xù)費(fèi)400余萬元,涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月,上海市公安機(jī)關(guān)在上海、安徽、深圳三地開展同步收網(wǎng),抓獲團(tuán)伙成員30余人,現(xiàn)場(chǎng)扣押作案電腦9臺(tái)、手機(jī)22部、銀行卡4張、財(cái)務(wù)賬冊(cè)21冊(cè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
四、上海“股融寶”股票配資案。2016年1月至2020年7月,安某、臧某等人先后以上海墨尊網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上??齽?wù)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海戰(zhàn)奎投資管理有限公司、上海碧瑣網(wǎng)絡(luò)科技有限公司名義經(jīng)營(yíng)配資平臺(tái),在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下,通過互聯(lián)網(wǎng)等方式招攬配資客戶,并使用“股融寶”配資分倉系統(tǒng)軟件代理客戶進(jìn)行配資炒股,收取配資保證金3500余萬元,涉及配資客戶700余人,賺取交易手續(xù)費(fèi)250余萬元,涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年8月,上海市公安機(jī)關(guān)在上海、山西兩地開展收網(wǎng),抓獲犯罪嫌疑人10人,現(xiàn)場(chǎng)扣押作案手機(jī)68部、硬盤4個(gè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
五、廣東“時(shí)盛網(wǎng)”股票配資案。2019年至2020年,廣東時(shí)盛信息技術(shù)有限公司、廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司、廣東同昇信息技術(shù)咨詢有限公司、佛山市貝贏科技有限公司等多家公司設(shè)立了“時(shí)盛網(wǎng)”“益升網(wǎng)”“同昇網(wǎng)”“貝贏網(wǎng)”“元全網(wǎng)”“金牛網(wǎng)”等一批配資平臺(tái),并聯(lián)系“金主”獲取配資資金及證券賬戶,使用配資分倉系統(tǒng)軟件為客戶提供交易子賬戶和杠桿比例5至10倍的配資資金進(jìn)行配資炒股,向客戶收取配資手續(xù)費(fèi)或進(jìn)行盈利分成。2020年7月,廣東省佛山市公安機(jī)關(guān)開展系列專案打擊,在廣東、四川等6地開展統(tǒng)一收網(wǎng)行動(dòng),共打掉配資平臺(tái)6個(gè),抓獲“金主”團(tuán)伙及配資平臺(tái)團(tuán)伙共38人,涉案金額逾2億元。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
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